城固县 0 2010 年轻度、重度灾毁耕地复垦 项目

　监

　理

　规

　划

　****有限公司

　城固县土地开发复垦工程 项目监理部 二○一三年十一月

　 目

　 录 第一章

　项目概况

　 1、项目名称

　 2、项目性质

　 3、项目所在地及环境

　 4、项目水文地质条件

　 5、项目的主要结构设计

　 6、工程计划总工期

　 7、工程质量要求 第二章

　项目监理的依据及内容

　 1、监理阶段

　 2、监理工作指导思想

　 3、监理依据

　 4、监理目标

　 5、监理工作范围

　 6、监理工作重点 第三章

　项目组织机构及工作职责：

　 1、项目监理部组织框图

　 2、监理人员工作安排

　 3、项目监理机构人员岗位职责 第四章

　监理的工作方法

　1、监理单位与各方的关系

　 2、监理的前期准备工作

　3、施工准备阶段的监理工作

　4、进度控制

　5、造价控制

　6、质量控制

　7、合同管理

　8、信息管理

　9、项目竣工验收

　10、组织协调 第五章

　监理工作制度：

　1、图纸会审制度

　2、设计交底制度

　3、开工报告审批制度

　4、材料、构配件检验及复检制度

　5、设计变更审批制度

　6、隐蔽工程检查制度

　7、工程质量监理制度

　8、工程质量检验制度

　9、工程质量事故处理制度

　10、施工进度监督及报告制度

　11、投资控制制度

　 12、监理报告制度

　13、工程竣工验收制度

　14、监理日志和会议制度 第六章

　施工监理程序框图

　1、工程质量监理程序图

　2、工程进度监理程序图

　3、工程造价监理程序图 第七章

　安全文明施工监理具体措施

　1、安全施工监理控制措施

　2、文明施工监理控制措施

　3、健康管理方法与措施

　4、环境保护措施

　 第一章

　项目概况 1 1 、项目名称 项目名称：

　2、项目性质：土地开发

　 总投资额：

　资金来源：国家专项投资 建设规模：

　3 3 、项目所在地及环境 项目区位于陕西省城固县。

　城固县属亚热带至暖温过渡地区，具有大陆性湿润季风气的特点，从山区到平川，气侯垂直分和平面分布都有明显差异，基本特征是：山区比坝区寒冷多雨，无霜期短，日照长。平川丘陵地区显示北亚热带气候特征，气湿较高（年平均气湿为 14.2℃），无霜期长 241 天。山区气湿垂直差异大，海拔每升高 100 米降温 0.56℃到0.62℃。降水量秦岭从中山到低山由 1000 毫米递减到 800 毫米，巴山从 1350 毫米递减到 850 毫米。7-9 月雨量占全年的 58.5-53.8%。

　4 4 、项目水文地质条件 县境内“一江五河”（汉江，胥水河、文川河、南沙河、堰沟河、牧马河）纵横交错，蕴藏着丰富的水能资源，加上县境内气候温和，雨量充沛。植被为针叶林和阔叶林，土壤以黄褐土为主，农作物主要有小麦、玉米、油菜、水稻等一年两熟作物。

　5 5 、交通设施 项目区内外交通条件非常便利，通镇、乡公路，水泥路面，路宽 6m。通村道路，路宽 4m，也已硬化。

　6、水利设施 ①水源工程：城固县南北的秦巴山区项目区灌溉水源主要引用河沟径流，采用有坝引水和无坝引水灌溉及堰塘蓄水补充灌溉，水源工程基本完好，能够满足当地需求，因此本次规划仅在大盘乡兴隆村新修有坝引水工程一座，长五米。

　② 输水工程 ：项目区内大面积耕地配套水利设施不完善，现有渠道少部分为混凝土 U 型和矩形渠，有的已毁坏，多数灌概渠道为土质渠，过水能力差，水利用率低，根据项目区的实际需要，本次规划设计主要以衬斗、分、引渠固定渠道为主。在布局时结合道路、排水沟，尽量合理利用原有渠道。

　③排水工程：五堵镇黄沙村和二里镇观音村等项目区位于城固县以南巴山地区，山沟洪水较大且集中，山沟田边没有排水实施，农田及田坎易被洪水冲毁；因此本次规划浆砌石排水沟两条，总长705.18m，并预留排水孔。

　④电力设施：项目区农网改造已完成，各村高低压线路齐全，电力供应充足，村、组电力设施配套比较完备，电力设施可以满足项目建设需要。

　7、工程计划总工期 城固县土地复垦开发整理中心轻度灾毁耕地复垦建设期限为

　半年；城固县土地复垦开发整理中心重度灾毁耕地复垦建设期限为半年。

　8、工程质量要求 满足施工合同约定质量验收合格标准。

　质 量 标 准 ：

　陕 西 省 《 土 地 开 发 整 理 项 目 验 收 规 程 》（TD/T1013-2000）

　土地开发整理标准

　第二章 项目监理的依据内容 1 1 、监理阶段：

　委托监理合同约定监理阶段为施工准备阶段和施工阶段监理。

　2 2 、监理工作指导思想 以项目目标管理为中心，事前控制为主，采取动态控制方法， 争取项目目标的实现。使项目的造价不超过合同约定的目标；项目的实际建设周期不超过合同约定的工期；工程质量达到施工合同约定要求的标准。

　3 3 、监理工作依据 ①国家，省关于工程建设的政策、法令、法规、规程、标准及管理工作程序； ②经国土资源部门批准的工程项目文件和有关规定； ③工程招投标文件，建设工程施工合同，工程委托监理合同及建设单位与第三方签订的涉及监理业务的合同；施工单位与材料供

　应商的合同； ④正式的工程项目施工图纸及有关设计文件。

　⑤桥梁、水坝、泵站工程的水文地质勘察报告。

　⑥本工程的概（预）算及施工图预算。

　4 4 、监理目标 ①造价目标：

　以建设单位与施工单位签订的合同价及文字约定为投资控制依据，按《陕西省土地开发整理项目预算定额标准》及有关规定审核工程结算。

　②质量目标 工程质量必须符合设计图纸和施工质量验收规范，并达到建设单位施工单位签订的施工合同约定的质量标准。

　③进度目标：

　满足工程施工合同约定的工期要求。

　5 5 、监理工作范围 根据委托监理合同的授权，负责该项目施工阶段的全面监理工作。

　6 6 、监理工作重点 1>质量控制 认真熟悉图纸和施工组织设计，以工序质量控制为核心，从制约质量的关键因素着手，分别从质量的预控、过程控制、质量验收三个方面入手。

　①资质控制：监理工程师对施工单位的项目经理部技术人员进行资质审查，检查其是否具备确保工程质量的技术能力，有无相应的上岗证，对不合格人员要求施工单位予以调整，对于总包单位选择的分包单位，需经监理工程师审查合格方可进入施工现场。

　②对工程材料、构配件，设备的质量控制：工程使用的主要材料和构配件，应事先提出样品，提供生产厂家资质证明并经监理工程师认可，一切用于工程的材料必须有序产品合格证和材料检验报告，根据有关规定和要求对应进行材质复试和有见证取样要求的材料均要按规定做好复试和有见证取样试验，合格后方可用于工程，对各种材料和设备要严把质量关，防止假冒伪劣产品混入工程。

　③对施工技术方案控制（含冬雨季施工方案）：严格审查施工组织设计和重要分项工程的施工技术方案，审核后提出监理意见，监督施工单位执行。

　④施工过程中的质量控制：施工过程中，监理人员要仔细审查图纸，经常深入现场巡视查看施工过程，发现问题及时间施工人员提出，当一道工序完成后，施工单位要按照三检制运行，在自检合格的基础上再向工程监理部报验，经检查合格后签署分项工程的检验批施工报验表，方可进行下道工序施工，不合格的限期整改，复查直至合格。

　⑤审查工程变更：凡对工程造价，工期和主要使用功能有较大影响的应明确提出监理意见，并征得建设单位同意。

　⑥组织工程竣工验收：项目总监理工程师组织各专业监理工程

　师和施工单位共同对工程进行竣工预验收（包括监理工程师对施工单位报送的竣工资料进行审查），对工程存在的问题和资料的漏项以书面形式通知施工单位，并限期整改并确定复验日期；预验收合格后，签认《单位工程竣工预验收报验表》，并向建设单位提交工程质量评估报告。

　2>造价控制 ①审查施工单位编制的分阶段用款计划及年度、季度、月度资金使用计划，将计划和审查意见报建设单位。

　②控制工程进度款：施工单位提供的工程进度款申报表应包括已完成工程量清单及相应的工程价款单，监理工程师对已完成的工程量清单应严格审查，除按图纸审核外，还须到施工现场核实，监理工程师应将已完成工程价款的总额控制在合同造价范围内。审查工程量清单时，必须以已完成工程量满足质量控制的要求为前提，当工程进行到 50%时，应按合同约定在进度款中扣完工程预付款。

　③控制工程变更引起的工程造价的增加：所有工程变更必须经过监理工程师认可，坚持先签认后施工的原则，凡增加工程造价的工程变更须报建设单位同意认可。

　④严格审查施工单位自行采购的属于参考价（指导价）和暂估价的材料和设备，对于这些材料设备不能采取凭发票报销，应对市场进行调查，选择质量有保证，价格合理的产品。

　⑤控制工程结算价款：严格按合同有关条文及定额执行。

　⑥尽量减少和避免索赔：此项工作须与建设单位紧密配合，一

　是为施工单位创造一个顺利施工的外部环境，二是保证资金及时到位。

　⑦严格工程设计变更：工程的变更要按要求的勘踏、设计、报批的程序进行。

　3>进度控制 ①审核施工单位工程总进度计划，对其中起控制作用的部分进行详细研究，并提出监理意见，督促施工单位按总进度执行。

　②审查施工单位的月度施工计划，对可能影响进度的因素进行预先控制，协调解决影响工期的各种因素，督促落实各阶段进度计划。

　③发现实际进度与计划进度不符时，督促施工单位及时调整计划，采取有效措施加以补救，尽量减少或避免影响总进度。

　④每月进行进度计划与实际进度比较，并将情况通过监理月报或监理例会告知建设单位。

　4>合同与信息管理 ①合同管理：在深入了解合同内容的基础上，进行合同的跟踪管理，并把有关内容分解到“三大目标”控制中去。协调合同各方执行情况，确保工程建设在合同约定的条件下进行。如发生索赔事项，则 按合同约定办理,在调查研究的基础上，对索赔金额详细审定，对于较大索赔事项，须及时和建设单位商量确定。

　②合同管理的原则：事前预控，及时纠编，充分协商，公正处

　理。

　③合同管理的内容：a 工程变更的管理；b 工程暂停及复工的管理；c 工程延期的管理；d 费用索赔的管理；E 合同争议的调解；F 违约处理。

　④工程建设监理的主要办法是控制，而控制的基础是信息，所以在施工中要做好信息收集整理和保存工作。要求施工单位及时整理施工技术资料，签认手续，通过信息交流，以便决策者及时准确的获得信息，分析后采取相应的措施。

　⑥、建立健全报表制度，加强资料管理。

　a、每月底编制监理月报，于次月 5 日前提送建设单位及有关部门。

　b、指定监理员专人每人填写项目监理日记，记录工地主要情况，及时填报监理报表作为信息资料归纳整理，登记台帐，并作为编制监理月报的资料。

　c、根据实际情况，可不定期编制简报，报导现场施工情况，报送有关领导和单位。

　d、所有监理资料要及时收集齐全，并整理归档。

　第三章：项目组织机构及工作职责 1、项目监理部组织框图

　 2、监理人员工作安排 序号 职

　务 姓

　名 性别 专

　业 职

　称 工作范围 1 总

　监

　男 水工 高工 总负责

　2 监理工程师

　男 市政 工程师 西乡县杨河镇

　3 监理员

　男 水工 监理员 西乡县杨河镇

　 3 3 、项目监理机构的人员岗位职责

　1>总监理工程师的岗位职责 （1）确定项目监理部人员的分工和岗位职责。

　（2）主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理部的日常工作。

　（3）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，调换不称职人员的工作。

　（4）主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令。

　（5）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报总监 ***

　监理工程师 ***

　监理员 ***

　监理员

　告和项目监理工作总结。

　（6）主持整理工程项目的监理资料与归档。

　（7）审查签认分包单位的资质，并提出审查意见。

　（8）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。

　（9）审核签署承包单位的申请，支付证书和竣工结算。

　（10）审查和处理工程变更。

　（11）主持或参与工程质量事故的调查。

　（12）调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔、批准工程延期。

　（13）审查签认分部工程和单位工程的质量验收资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查和预验收，提出工程质量评估报告，参与工程项目的竣工验收。

　2>总监理工程不得将下列工作委托给总监代表 （1）主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则； （2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书，工程竣工报审单； （3）审核、签认竣工结算； （4）调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔、审批工程延期； （5）监理人员的工作调配、调换不称职者。

　3>总监代表的岗位职责 （1）承担本专业监理工程师的职责； （2）负责总监理工程师指定或交办的工作； （3）按总监理工程师的授权行使总监理工程师的部分职责和权力

　4>专业监理工程师的岗位职责 （1）负责编制本专业的监理实施细则； （2）负责本专业监理工作的具体实施； （3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监工程师提出建议。

　（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监工程师提出报告。

　（5）负责本专业隐蔽工程验收、检验批和分项工程验收。

　（6）定期向总监工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监工程师汇报和请示。

　（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。

　（8）负责本专业监理资料收集、汇总及整理，参与编写监理月报。

　（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证，检测报告等质量证明文件及质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。

　（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

　5>监理员的职责 （1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。

　（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行情况，并做好检查记录。

　（3）复核或现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。

　（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记

　录。

　（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。

　（6）做好监理日记和有关的监理记录。

　 第四章

　监理工作方法 1 1 、监理单位与各方关系 1>监理单位与承担单位的关系：监理单位受承担单位委托，承担土地整理项目工程施工管理，承担单位与监理单位是委托与被委托关系。监理单位应本着对承担单位负责，为承担单位服务的精神，切实履行监理合同规定的义务和责任。

　2>监理单位与建设单位的关系：监理单位与建设单位是协作关系，在承担单位授权的范围内，对建设单位进行进度，费用的监督管理，并按实施合同规定签发实施费用的拨付凭证。

　3>监理单位与设计单位的关系：监理单位与设计单位是协作、配合的关系。监理单位贯彻设计意图，核发施工设计文件并对设计提出优化建议，按照承担单位与设计单位签订的设计合同文件，在承担单位授权的范围内，协调处理施工中有关设计事宜，设计单位应派出代表参加由监理单位主持召开的设计交底会及协调专题会议。及时配合监理单位按合同规定处理变更和索赔事宜，设计单位不得向施工单位直接发出指示。

　4>监理单位与施工单位的关系：监理单位与施工单位是监理与被监理的关系，监理单位应监督施工单位履行合同规定的义务和责任。并公正地维护施工单位的合法权利，施工单位应按合同规定接受监理单位的监督管理。

　和建设单位一道审核规划设计与实际的吻合性 协助建设单位选择调整（施工图）设计单位 和建设单位一道科学合理的划分工程标段 协助建设单位审核招标文件的合法性 监督、开标、评标和定标过程 编号阶段监理总结 2 2 、监理的前期准备工作 1>前期准备工作 （1）组建项目监理机构 （2）监理工作准备会 （3）监理设施与设备的准备 （4）熟悉施工图纸 2>前期准备工作监理程序

　 3 3 、施工准备阶段的监理工作 1>监理准备工作 分析建设工程委托监理合同和建设工程施工合同。项目总监理工程师应组织项目管理部人员对监理合同进行分析，主要应了解和熟悉以下内容：

　（1）监理工作的服务范围； （2）监理工作的服务期限；

　（3）双方的权利、义务和责任； （4）违约的处理条款； （5）监理酬金的支付办法； （6）其它有关事项； 2>项目总监理工程师应组织项目监理人员对施工合同进行分析，主要应了解以下内容：

　（1）工期目标； （2）质量目标； （3）承包方式及中标价（或合同总价）； （4）适用的工程质量标准； （5）与项目监理工作有关的条款； （6）风险与责任分析； （7）违约处理条款； （8）其它有关事项。

　3>施工准备阶段监理工作的主要内容 （1）参与设计交底； （2）审核施工组织设计（施工方案）； （3）查验施工测量放线成果； （4）施工监理交底。施工监理交底由总监理工程师主持，中心内容为贯彻执行项目监理规划，施工监理交底会也可与第一次工地会议合并举行。

　（5）核查开工条件，批准动工申请；

　监理部准备工作 检查施工单位的开工条件 检查建设单位提供的施工条件 协助建设单位进行设计交底 组织召开施工图纸会 并签发图纸 协助建设单位进行项目划分 下达开工令 （6）主持第一次工地会议；参加第一次工地会议。在工程正式动工前召开，其参与人员，会议内容详见附录(略)

　4>施工准备阶段监理工作程序

　 4 4 、进度控制 1>进度控制的原则 （1）根据业主和承包商签定的工程总承包合同所确定的工期作为控制的总目标； （2）承包商依据工程包合同工程工期总目标编制工程施工组织设计：

　（3）经监理项目负责人审核通过的承包商编制的进度实施计划。

　2>进度控制和内容 （1）审查施工组织设计、施工技术方案和进度计划，是否同意。

　提出意见：

　（2）审查业主及承包商提出的材料，设备及所列的规格与数量，质量是否满足工程进度的要求； （3）在项目进行的全程中，实行动态管理，检查工程进度，进行计划值与实际值的比较，发现偏离，找出关键线路，及时提出意见，协助承包商修改网络计划，调整资源配臵，实现进度计划总目标。

　 3>进度控制工作流程

　签发承包合同 （建设单位与承包商）

　编制施工总进度计划 （承包商）

　4>进度控制措施 （1）审查承包商施工管理组织机构、人员配备、资质、业务水平 能否适应工程的需要，并提出意见。

　（2）审查承包商提出的工程项目总进度计划，并督促其执行。

　（3）审查承包商的进度计划并督促其执行。

　（4）要求承包商每月 25 日报下月的进度和本月的完成工程报表，监理工程师审核月报进度计划和月工程量报表作为结算和付款依据。

　（5）监理工程师对进度计划和实施完成计划定期进行比较，找出影响进度的原因，并报总监理工程师，对客观原因造成进度拖期的，应及时调整进度并备案。

　（6）对承包商提前完成计划，并没有发生质量、安全事故的，建议业主予以奖励；因承包商主观原因造成工期拖后，建议业主予以适当罚款。

　5 5 、造价控制 1>施工阶段造价控制 （1）工程造价控制程序（见程序图）

　（2）工程造价控制的依据 ①施工图、设计变更、洽商的会议纪要等。

　②施工合同或协议条款（含合同变更）。

　③工程概（预）算定额，取费标准，工期定额等。

　④检验批、分项、分部工程质量报验签认单。

　⑤国家和地方有关经济法规的规定。

　⑥市场价格信息。

　工程造价控制程序

　（3）工程造价控制的原则 ①严格执行施工合同所确定的合同价、单价和约定的工程款支付方法； ②工程质量报验资料的签认原则； ③工程量、工作的原则； 工序、部位质量验收合格 承包单位填报工程量计量申报表 监理工程师签署认证 承包单位填写支付申请表和汇总表 合同项目月度支付申请 合同项目月度支付申请 1、数量是否超过合同 2、有否工程检验认可书 监理日志 1、变更、洽商是否有变更通知书 2、材料调价是否符合文件要求 3、单价是否合理工程量是否准备 总监理工程师签认支付凭证 业主 报业主申请给予支付

　④合理、公正的原则； ⑤协商的原则； ⑥在合同约定期限内审核工程量和工程款。

　（4）工程造价控制的方法和措施 ① 项目监理部依据施工合同的关条款、施工图、对工程造价目标行风险分析，找出最易突破工程造价部分（如施工合同中有关条款不明确而造成突破工程预算造价的漏洞、施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备价格的不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位，从而制定出防范措施； ②审查工程变更方案，协商确定工程变更价款。承包单位应按照施工合同的有关规定编制工程更概算书项目总监审核确认，经建设、监理单位认可后，方可进行工程计量与工程款支付； ③审查工程计量：按施工合同约定的工程量计算规划进行工程量计量，对验收手续完全、资料符合验收要求并符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核实。未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定约工程量，一律拒绝计量、不予支付该部分工程款； ④审核工程款支付申请表，逐项审查合同内工程量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用、应扣除的预付款、保留金及合同约定的其他支付费用； ⑤严格控制经费签证； ⑥严格控制造成对方索赔的条件，公正地处理施工单位提出的

　索赔申请； ⑦审核承包单位提交的工程结算书。

　6 6 、质量控制 1>质量控制的原则 （1）坚持质量第一原则； （2）持以人为控制核心； （3）坚持以预防为主； （4）坚持质量标准。

　2>施工阶段的质量控制 （1）质量的事前控制：

　①掌握和熟悉质量控制的技术依据。

　②施工现场的质量检验验收。

　③施工队伍的资质。

　④工程所需要原材料、半成品的质量控制。

　⑤审查承包商提交的施工组织设计或施工方案，协助承包商完善质量保证工作体系。

　⑥主动向质量监站联系，汇报在本项目开展质量监督的具体方法，争取质量监督站的 支持和帮助。

　（2）质量的事中控制：

　①施工工艺过程质量控制 针对监理项目的具体情况，施工工艺过程的质量控制应参照表2 的内容组织实施。

　施工监理质量控制流程表 序号 内

　 容 b13 发出《监理工程师通知单》（B1 表）

　b14 验证《监理工程师回复单》（A6 表）

　b15 发出《工程暂停令》（B2 表）

　b16 验证复工报审表（A1 表）

　b17 签订采用的新材料、新工艺、新技术、新设备的证明文件 b18 主持定期召开的工地例会 b19 事故分析会 b20 审核现场检查和签认分项工程、分部工程、单位工程质量验证资料（A4）

　b21 核实工程量 b22 对业主与各方签订的合同中有关质量控制部分进行管理 b23 编写监理月报 b24 填写监理日记

　b25 工程项目竣工验收(A10 表)

　C)监理资料 c1 编写工程项目监理工作总结 c2 整理监理归档资料 c3 向业主提交监理资料和监理工作总结 c4 向公司资料室移交监理归档资料

　 质量控制要点表

　表 2 序号 工程项目 质量控制要点 01 土石方工程 〃开挖范围及边线(从中线向两侧量测) 〃高程 〃基坑护壁 02 基础工程 〃位臵(轴线及高度) 〃外形尺寸 〃槽底持力层、柱端扩底及沉渣、积水 〃与桩连接钢筋型号、直径、数量 〃混凝土强度 〃地下管线预留孔道及预埋 03 现浇钢筋混凝土主体结构工程 〃轴线、高程及垂直度 〃断面尺寸 〃钢筋：数量、直径、位臵、接头、焊接 〃施工缝处理 〃混凝土强度：配合比、坍落度、强度 〃预埋件：型号、位臵、数量、锚固 04 砌筑工程 〃砌承重墙的砂浆强度等级（配合比）

　〃灰缝、码口搭接、联结钢筋 〃预埋件及埋设管线 ②工序交接检查 坚持上道工序不经检查收不准进行下道工序的原则。上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理工程师或其代表到现场会同检验。检验合格后签署认可，方能进行下道工序。

　③隐蔽工程检查验收 隐蔽工程完成后，先由施工单位自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理工程师检查、签字验收。

　④设计变更或技术核定的处理 由业主或施工单位原因提出的设计变更或技术核定的处理，由设计单位同意，发出变更设计通知，经现场监理工程师签证，指示施工单位办理，并检查其执行结果。

　⑤工程质量事故处理 按照建设部“三不放过”的原则，包括质量事故发生的原因、责任的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。

　⑥行使质量监督权，下达停工、复工指令 为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师在征得业主的同意下有权指令施工单位立即停工整改。

　A 未经检验即进行下道工序作业者；

　B 工程质量下降经指出后，未采取有效措施改正，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业者； C 擅自采用未经认可或批准的材料； D 擅自变更设计图纸的要求； E 擅自将工程转包； F 擅自让未经同意的分包单位进场作业者； G 没有可靠的质量保证措施盲目施工，已出现质量下降征兆，且经监理工程师提出仍未改进者。

　H 发生重大安全、质量事故者。

　⑦质量、技术签证 凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师签署。专业质量监理工程师、现场质量检验员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字,最后由项目总监理工程师核签后方为有效。

　⑧行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署认证。

　施工单位工程进度款的支付申请，必须有监理工程师的认证意见。

　⑨建立质量监理日志：

　现场质量监理工程师及质量检验人员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的影响。

　⑩组织现场施工协调会 现场施工协调会一般由现场监理工程师或总监主持。协调会内

　容重要时应印发会议纪要。协调会原则上每周召开一次，情况特殊时可随时召开。

　（11）定期向公司、业主报告有关工程质量动态情况：

　现场监理组每月向公司及业主报告有关工程质量方面的情况，重 大质量事故时，应及时提出报告。

　（3）质量的事后控制：

　①单项工程竣工验收 凡单项工程完工后，施工单位自检合格再提出验收申报表，现场监理组织初验，合格后报业主和监理公司。

　②项目竣工验收 经有关单位正式验收前，由施工单位提交技术资料，经现场监理组审核其竣工图及其技术文件资料合格后，整理工程技术档案并编目建档，由业主组织验收。

　③单位工程质量控制流程附图 ABC A．单位工程质量控制程序 组织图纸会审 参加设计交底 审批施工组织设计 签认“施工组织设计报审表” 审定分包单位 签认“分包单位资格审查申请表” 审 定 结 构 用 原 材料、设备、构配件的质量，对影响使用功能和观感打材参 加 隐 蔽 工 程验收

　签认“工程检验检验分部分项工程质量

　签认各分部签定装饰工程样板间

　签发“监理

　B．隐蔽工程、分部分项工程签认程序

　施工单位 质量保证资料 齐全、合格 隐验、分部、分项 验 收 记 录 签 认 完分部、分项工程质量评定完成自评合格 施工单位“工程报验单”报监理单位 监理工程师 检 查 隐 蔽 工程、分部、分项工程是否完检查质量保证资料是否符合要求 检查分部、分项 工 程 质 量是否合格 不合格：

　签认“不合格工程通知” 合格：

　签认“工程检验认可书” （不能进行下一道工序）

　（可以进行下一道工序）

　C．原材料、构配件及设备签认程序

　施工单位填报“建设材料报验单”

　“进场设备报验单” 监理工作师 签认原材料、构配件及设备的质量 对影响使用功能和观感的原材料、构配件及设备进行同行质量预控 不同意：

　签认“建筑材料报验单” 签认“进场设备报验单” 同意：

　签认“建筑材料报验单” 签认“进场设备报验单” 监理单位现场检验质量 施工单位在指定部位使原材料、构配件及设备不能进入现场 原材料、构配件及设备可以进入现场

　7 7 、合同管理 1>合同结构图

　2>合同执行措施 （1）弄清合同中每一项内容，明确各方面的责、权、利，正确处理三方关系。

　（2）用书面指示或文件代替口头指示。

　（3）工程进行中细节的文件资料包括：信件；会议记录；业主的规定、指示；总监的决定；承包商的请示、报告，监理的指示、记录、信函以及各种报表资料等，有关方一旦发生争执，监理工程师以此资料和记录作为调解问题的依据。

　3>合同管理制度 （1）审核工程设计变更和核定施工单位申报的实物工程量。

　（2）督促承建单位落实工程进度计划，根据工程进度计划进行实际值与计划值的比较，分析，提出意见，并准确及时提供合同执行情况的有关资料。

　建设方：

　监理：

　施工单位：

　设计：

　合同关系 业务往来关系 监理与被监理关系 业务往来关系 合 同

　关 系

　（3）随时向总监理工程师报告工作，并准确及时提供有关资料。

　（4）本工程合同执行情况每月在建设监理月报中反映。

　4>索赔管理 在工程实施过程中，严格控制工程设计变更，尽量减少不必要的工程洽商，特别要控制有可能发生经济索赔的工程洽商。

　索赔处理程序图

　施工单位提出索赔报告 总监主持审核 专业监理工程配合 索赔的理由成立？ 索赔的依据有效、完索赔的计算正确？ 接受索赔的报告并与对方谈 建设单位 意见一致？ 起草索赔意见或批复 建设单位 双方达成一致后签署 索

　赔

　生

　效

　注：1、调整、仲裁程序，由双方商定。一般先由监理工程师调解，若调解不成，由政府建设主管机构进行调解。若仍调解不成，由经济合同仲裁委员会进行调解仲裁。

　8 8 、信息管理 1>信息目录表 信息类型 时间 供应信息者 信息接受者 上 级 建设单位 施工 单位 监理 公司 设计 单位 有关 单位 上级工作指标 不定时 有关主管部门

　√

　√ 会议纪要 定时 建设单位、监理公司

　 √ √ √

　√ 监理月报 定时 监理公司 √ √ √

　备忘录 定时 监理公司 √ √ √

　 √ 质量验收 不定时 施工单位

　√

　√

　 工程量申报 定时 施工单位

　√

　√

　 工程款申报 定时 施工单位

　√

　√

　 监理通知 不定时 监理公司 √ √ √

　 √

　2>信息管理制度 （1）信息管理员负责本工程实施阶段全过程的信息收集、整

　理、按规定编目，输入计算机工作。

　（2）总监理工程师组织定期工地会议或监理工作会议，信息管理员负责整理会议记录，并经总监理工程师签认打印分发。

　（3）专业监理工程师定期或不定期检查承建单位的原材料，构配件，设备的质量状况以及工程质量的验收签认。

　（4）专业监理工程师督促检查施工单位及整理施工技术资料。

　（5）随时向总监理工程师报告工作，并准确及时提供有关资料。

　3>信息签认流程图

　 各

　方 文件资料 档案管理员 签收、登记 信息员 确认完整 资 料 是 否各专业监理工程师 签认填写有关表格 项目总监 签

　认 信息员 登记台帐 档案管理员 发文、归档 各

　 方

　 9 9 、项目竣工验收 1>验收依据 （1）批复的项目建设任务、规划设计，投资预算及实施方案； （2）《土地开发整理项目验收规程》及其他相关技术规定。

　2>验收内容 项目计划任务完成情况，项目规划设计与预算执行情况、项目建设质量、项目施工管理及制度建设情况、项目资金管理和会计核算情况、土地权属管理、土地变更调查、档案资料管理情况、工程管护措施、项目预期效益等。

　3>验收程序 项目竣工后，由项目承担单位进行项目自查、自查合格后，由项目承担单位向（市）国土资源局申请初验，初验合格后申请省国土资源厅验收。省国土资源厅设立项目验收组。验收组下设工程小组、财务小组。省厅受理竣工验收申请后，先由工程小组及财务小组进行相关技术评定；技术评定合格后，由省验收组统一组织竣工验收。

　4>验收材料准备 申请项目验收时应提交以下材料：

　（1）竣工验收申请报告；

　（2）项目竣工报告及相关统计表格； （3）竣工验收图，土地开发整理前后的土地利用现状图或地籍图； （4）项目财务决算与审计报告； （5）土地权属调整协议或土地权属认定书； （6）工程监理总结报告。

　竣工验收时应提供以下备查资料：

　（1）项目申报材料及批复入库文件； （2）项目规划设计、预算书及有关批复文件； （3）项目实施方案； （4）有关合同、协议书及任务委托书； （5）项目招投标有关材料； （6）项目工程监理、质量检验有关材料； （7）项目投资预期效益情况报告； （8）土地权属调整情况报告； （9）土地变更调查记录表； （10）有关影象资料； （11）会计帐薄和原始凭据； （12）其他有关材料。

　5>工程小组职责及工作程序 A 职责：

　（1）核查项目的规划设计实施及建设规模、新增耕地面积；

　（2）核查项目各单项工程及工程量完成情况； （3）核查项目建设质量情况； （4）核查项目施工管理及制度建设情况； （5）核查项目工程档案管理情况； （6）核查工程后续管理及工程效益情况； （7）提交技术评定意见。

　B 工作程序：

　（1）听取项目承担单位的情况汇报，并对建设单位、施工单位、监理单位进行质询； （2）查阅项目有关资料； （3）实地核查； （4）反馈技术评定意见。

　6>财务小组职责及工作程序 A 职责：

　（1）核实项目预算执行情况； （2）核查会计帐薄、原始凭据。资金使用管理及制度建设情况；（3）核查财务档案管理情况； （4）提交技术评定意见。

　B 工作程序：

　（1）听取项目承担单位的情况报告，并对建设单位、监理单位进行质询； （2）查阅项目承担单位的有关财务资料，必要时延伸查阅建

　设单位的有关财务资料； （3）实地核查； （4）反馈技术评定意见。

　7>验收组职责及工作程序 A 职责：

　（1）审阅工程小组，财务小组的技术评定意见； （2）审核项目地籍管理有关情况； （3）审核项目验收资料； （4）出具项目竣工验收意见。

　B 工作程序：

　（1）听取项目承担单位的情况报告，并对建设单位、施工单位、监理单位进行质询； （2）查阅项目有关资料； （3）听取工程小组，财务小组技术评定情况，审阅工程小组，财务小组技术评定意见； （4）反馈竣工验收意见。

　10 、组织协调 妥善处理与业主、设计、承包商之间的关系，做好各方面的协调工作，是监理工程师的一项重要工作内容。

　根据国情和现行的工程建设体制，分析参与工程建设各方的性质和合同规定的内容，确定监理工作方针是“管理、监理、协调、服务”。作为监理单位，受业主委托，并向业主负责，在我们现行

　的社会主义制度下，向业主负责和向国家负责是一致的。在监理工作中，既严格按合同管理，又要热情帮助，既监督又要服务；既向业主负责，又要维护承包商的合法权益。

　在协调关系中，应坚持的原则是：在不违背国家的法律、法规和合同的基础上进行协调工作。先要按合同分清关系，分清主要矛盾和矛盾的主要方面，因势利导地进行协调工作。

　1>与业主方关系；监理单位受业主委托，对业主负责，严格履行合同，同时注意尊重业主的意见，对于业主与设计、施工方意见不一，或设想与现实不符时，注意上下沟通，起承上启下的作用，并向业主提出合理化建议，使其作出正确的决策。

　2>与设计方关系：在没有接受设计监理的情况下，只能代表业主做些具体工作和处理施工承包合同中有关设计方面的事宜。

　在工作中，充分尊重设计单位的意见，督促施工方按合同、设计图纸和有关规范规程施工。对各方提出的合理化建议引起的设计变更，按设计审核权限，与设计方面协调处理。

　3>与施工单位关系：

　受业主委托，但在工作中既要维护合同的严肃性，监督承包商按合同条款，保质、保量完成任务，又要实事求是地处理好合同变更，协调解决有关技术与资金问题。在执行合同时，要保持公正立场，平等待人。维护承包商的合法权益，尊重施工单位的特点和施工经验，听取对工程建设的改进意见，主动协调承包单位和各方关系，并帮助他们解决实际问题。

　4>开好每周协调例会：检查上周协调会确定的各项工作，布臵本周工作计划，协调各方工作步调，达到团结协作、步调一致，共同搞好工程建设。

　第五章

　监理工作制度 1 1 、图纸会审制度 监理工程师在收到施工设计文件、图纸后在工程开工之前，即审查本专业施工图纸并形成书面材料。之后组织有建设单位、施工单位及设计单位参加的图纸会审会议，广泛听取各方意见，并讨论后形成会议纪要，作为施工中的实施准则。

　2 2 、设计交底制度 监理工程师要督促、协助、组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。

　3 3 、开工报告审批制度 当合同段工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出“工程开工报告书”，经监理工程师审查现场落实情况后，即可由总监审批并下发开工令。

　4 4 、材料、构配件检验及复验制度 分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂合格

　证、材质证明、试验报告，填写工程材料/构配件/设备报审表并经监理工程师签证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用施工单位设备进行复查，不准使用不合格材料。

　5 5 、设计变更审批制度 如因设计图纰漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会勘同意后进行变更设计，设计完成后由设计单位填写变更设计通知单，监理部审核无误签认后实施。

　6 6 、隐蔽工程检查制度 隐蔽以前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前 48 小时提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。

　7 7 、工程质量监理制度 监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日记，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”，通知施工单位，同时抄报总监理工程师和建设单位，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。

　8 8 、工程质量检验制度 （1）监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正。

　（2）如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师发出《工程暂停令》，指令部分工程、单项或全部工程暂停施工，待施工单位改正后， 报监理部进行复验，合格后发出《工程复工令》。

　（3）分部分项工程、单项工程或分段部分工程完工后，经自检合格，填写工程报验单，经监理工程师现场查验后，签认分项、分部工程验收记录。

　（4）施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理部填写“工程质量月报表”。

　（5）监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理工程师通知单”，催促施工单位执行。

　9 9 、工程质量事故处理制度 （1）凡在建设过程中，由于设计或设计原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。

　（2）工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理部应立即上报建设单位和建设行政主管部门。

　（3）凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及受故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价。待合格后，再补办验工计价手续。施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位和监理部各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告报监理部。对重大质量事故，由施工单位填写事故报告一式两份，由监理部组织有关单位研究处理。对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理部，由监理部组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理部复查，确认无误，方可继续施工。

　10 、施工进度监督及报告制度 （1）审查施工单位编制的实施性施工组织设计、要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。

　（2）监督施工单位严格按照合同规定的总工期组织实施，监理部每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。

　11 、投资控制制度 （1）监理部进场后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、单位工程、概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。

　（2）对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。

　12 、监理报告制度 监理部逐月编写《监理月报》，并于年末提出本部的年度报告和总结报建设单位。年度报告或监理月报的内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。

　13 、工程竣工验收制度 （1）竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件等。

　（2）施工单位按规定编写和提交验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接。

　（3）施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理部一份，审查确认完整后，报建设单位，其余发发有关接管、使用单位保管，交接竣工文件内容如下：

　a、全部设计文件一份（包括变更设计）。

　b、全部竣工文件（图表及清单按照管理段的行政区划编制，以便接管单位存档使用）。

　c、各项工程施工记录一份。

　d、主要机械及设备的技术证书一份。

　14 、监理日志和会议制度 （1）监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。

　（2）监理部每周五上午召开监理例会，检查本周监理工作，沟通情况，商讨难点问题，布臵下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。

　第六章

　施工监理程序框图

　施工阶段监理程序框图

　施工单位申请开工 现场材料检查工人、设备审查施工工艺批总监审批开工申请单 单位工程开工 施工单位班组质量初 施工单位班组质量复 施工单位质检组终检 填报质检报验 检查结 补强加局部处返工处监理工程师检查抽查 否 否 否 否 补强加固工 返工工程 修正合格 一次检验合质量检查验收合格评定等级 准备阶段 施工阶段 验收阶段

　图 1-2

　工程进度监理程序图

　发出中标通知书之后 承建单位提交进度计 监理工程师下达开工监理工程师审批 工程开工 监督计划实施 计划是否拖延 是否承建单位原因 是否是关键线路 监理工程师审批延期 施工单位调整月计划 否 是 是 监理工程师意见 调整进度计划 签发移交证书 否 是 每月进行监督直至工程完工

　图 1-3

　工程造价监理程序图

　 建立信息管理制度 确定信息流通内容 确定常用报告、报表格式 付 款 付 款 付 款 付 款 付 款 付 款 通过银行付款 通过银行付款 通过银行付款 通过银行付款 通过银行付款 通过银行付款 通过银行付款 单位工程验收合格（实量实测）

　施工单位申请工程计量 监理工程师进行工程计量、复核 总监理工程师签证 施工单位编报价款支付申请 监理工程师审查 总监理工程师付款签证 建设单位或承担单位复审 通过银行付款 工 程 计 量 签 证 付款签证 付款

　第七章

　安全文明施工监理具体措施

　第一节 安全施工的监理控制措施

　根据本工程的特点，结合我们以往对类似工程的监理经验，我们认为必须从以下几个重点方面，开展工程安全施工的管理工作：

　 1、督促工程施工总承包商自身及指导各分包商体系完整的安全责任制，并应结合《施工合同》对安全生产指标有量化奖惩措施。本工程应充分根基根据各阶段的特点配备足够的专职安全员，同时明确项目...

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